鑒于建筑活動(dòng)的過程復(fù)雜性以及建筑成果對(duì)社會(huì)公共利益的影響較大，我國(guó)建筑法等法律法規(guī)對(duì)從事建筑活動(dòng)的發(fā)承包單位作出特殊要求。但建筑活動(dòng)的發(fā)承包雙方又屬于平等的民事主體，在交易中應(yīng)公平合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以及誠(chéng)實(shí)守信的履行各自義務(wù)。本文參考《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》和《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216）中通用合同條款及《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（下稱“管理辦法”）中的相關(guān)規(guī)定總結(jié)一下工程總承包項(xiàng)目中發(fā)承包雙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)分配原則。 一、工程總承包合同風(fēng)險(xiǎn)分配的基本原則 （一）工程總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持合法合規(guī)原則 工程總承包活動(dòng)中建設(shè)單位和承包單位在履行各自義務(wù)時(shí)不得違反國(guó)家法律法規(guī)，尤其是建設(shè)工程技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，要依法辦理設(shè)計(jì)圖紙審查核質(zhì)量安全備案；技術(shù)方案和價(jià)格要經(jīng)過合理競(jìng)爭(zhēng)，依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)方式簽約。在工程總承包合同履行過程中要嚴(yán)格按照法律規(guī)定和合同約定實(shí)施建設(shè)活動(dòng)，依法處理變更、索賠事宜。 （二）工程總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持公平合理原則 我國(guó)民法總則規(guī)定，民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則，合理確定各方的權(quán)利和義務(wù)。我國(guó)合同法也規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。在工程總承包合同中各方風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)公平合理、責(zé)權(quán)利相當(dāng)，這就要求工程總承包項(xiàng)目的發(fā)成包雙方對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持利益與風(fēng)險(xiǎn)一致，讓最有能力控制風(fēng)險(xiǎn)的一方來承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。 （三）工程總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持維護(hù)公共利益原則
鑒于建設(shè)工程產(chǎn)品涉及到千家萬戶或者每一個(gè)個(gè)人的利益，我國(guó)建筑法規(guī)定，從事建筑活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，不得損害社會(huì)公共利益。建筑活動(dòng)應(yīng)當(dāng)確保建筑工程質(zhì)量和安全，符合國(guó)家的建筑工程安全標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)建筑活動(dòng)還應(yīng)節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境，維護(hù)公共利益。 （四）工程總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)堅(jiān)持保障農(nóng)民工權(quán)益原則 為全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題，國(guó)務(wù)院辦公廳于2016年1月17日發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕1號(hào)），要求全面規(guī)范企業(yè)工資支付行為、健全工資支付監(jiān)控和保障制度、推進(jìn)企業(yè)工資支付誠(chéng)信體系建設(shè)、改進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域工程款支付管理和用工方式的要求。2019年12月30日國(guó)務(wù)院頒布了《保障農(nóng)民工工資支付條例》（下稱“支付條例”），支付條例明確規(guī)定了建設(shè)單位和承包單位在保障農(nóng)民工工資問題上的義務(wù)，規(guī)定了違反條例拖欠農(nóng)民工工資的行為應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以工程總承包活動(dòng)中應(yīng)將保障農(nóng)民工工資按時(shí)足額支付為一項(xiàng)基本原則，佛則一旦拖欠農(nóng)民工工資將面臨嚴(yán)重法律后果。 建設(shè)單位與工程總承包單位應(yīng)遵守合法、公平、誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，以及合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，保證工程質(zhì)量和安全，節(jié)約能源，保護(hù)環(huán)境，維護(hù)公共利益和不損害農(nóng)民工的合法權(quán)益等要求。 二、工程總承包合同中發(fā)承包雙方風(fēng)險(xiǎn)分配的主要內(nèi)容 對(duì)于如何分配工程總承包發(fā)包方和承包方各自的風(fēng)險(xiǎn)，《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》附具的“通用合同條款”（下稱“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”）以及《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同示范文本》（GF-2011-0216，下稱“示范合同條款”）中均有詳細(xì)約定，管理辦法第十五條規(guī)定了建設(shè)單位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：“（一）主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分；（二）因國(guó)家法律法規(guī)政策變化引起的合同價(jià)格的變化；（三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的工程費(fèi)用和工期的變化；（四）因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用和工期的變化；（五）不可抗力造成的工程費(fèi)用和工期的變化?！惫芾磙k法與兩個(gè)合同條款規(guī)定有區(qū)別，更直接的體現(xiàn)了工程總承包項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)分配的公平合理原則。但管理辦法的適用范圍限于房屋建筑與市政工程項(xiàng)目，在其他工程建設(shè)項(xiàng)目中暫不適用。另外，考慮到支付條例對(duì)建設(shè)單位與承包單位在保障農(nóng)民工工資義務(wù)的強(qiáng)制性要求，還應(yīng)將農(nóng)民工工資問題列入風(fēng)險(xiǎn)范圍之內(nèi)。 （一）關(guān)于價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn)分配問題 1.在標(biāo)準(zhǔn)合同條款中。 關(guān)于價(jià)格調(diào)整問題，標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16條就價(jià)格變化調(diào)整問題設(shè)置了A、B兩種模式供選擇，A模式規(guī)定價(jià)格波動(dòng)可以調(diào)整，B模式約定價(jià)格波動(dòng)不予調(diào)整 。對(duì)于A模式，標(biāo)準(zhǔn)合同條款又安排了兩種方案供選擇，方案一針對(duì)投標(biāo)函附錄約定了價(jià)格指數(shù)和權(quán)重的情況，可采用價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額；方案二針對(duì)投標(biāo)函附錄沒有約定價(jià)格指數(shù)和權(quán)重的情況，可采用造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額。 方案一中因人工、材料和設(shè)備等價(jià)格波動(dòng)影響合同價(jià)格時(shí)，根據(jù)投標(biāo)函附錄中的價(jià)格指數(shù)和權(quán)重表約定的數(shù)據(jù)，按給定的公式計(jì)算差額并調(diào)整合同價(jià)格（可參考標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16.1.1.1目）。另外，標(biāo)準(zhǔn)合同條款又規(guī)定了四種例外概況：對(duì)于在計(jì)算調(diào)整差額時(shí)得不到當(dāng)期價(jià)格指數(shù)的，可暫用上一次價(jià)格指數(shù)計(jì)算，并在以后的付款中再按實(shí)際價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整（具體見標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16.1.1.2目）；對(duì)于變更導(dǎo)致原定合同中的權(quán)重不合理的，由監(jiān)理人與承包人和發(fā)包人協(xié)商后進(jìn)行調(diào)整（具體見標(biāo)準(zhǔn)合同條款第15.1款和16.1.1.3目）；對(duì)于由于承包人原因未在約定的工期內(nèi)竣工的，則對(duì)原約定竣工日期后繼續(xù)施工的工程，在使用第16.1.1. 1目?jī)r(jià)格調(diào)整公式時(shí)，應(yīng)采用原約定竣工日期與實(shí)際竣工日期的兩個(gè)價(jià)格指數(shù)中較低的一個(gè)作為當(dāng)期價(jià)格指數(shù)（具體見標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16.1.1.4目）；對(duì)于由于發(fā)包人原因未在約定的工期內(nèi)竣工的，則對(duì)原約定竣工日期后繼續(xù)施工的工程，在使用第16.1.1.1目?jī)r(jià)格調(diào)整公式時(shí)，應(yīng)采用原約定竣工日期與實(shí)際竣工日期的兩個(gè)價(jià)格指數(shù)中較高的一個(gè)作為當(dāng)期價(jià)格指數(shù)（具體見標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16.1.1.5目）。 而方案二采用造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額，規(guī)定在合同工期內(nèi)，因人工、材料、設(shè)備和機(jī)械臺(tái)班價(jià)格波動(dòng)影響合同價(jià)格時(shí)，人工、機(jī)械使用費(fèi)按照國(guó)家或省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政管理部門、行業(yè)建設(shè)管理部門或其授權(quán)的工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的人工成本信息、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)或機(jī)械使用費(fèi)系數(shù)進(jìn)行調(diào)整；需要進(jìn)行價(jià)格調(diào)整的材料，其單價(jià)和采購(gòu)數(shù)應(yīng)由監(jiān)理人復(fù)核，監(jiān)理人確認(rèn)需調(diào)整的材料單價(jià)及數(shù)量，作為調(diào)整合同價(jià)格差額的依據(jù)。 2.對(duì)于示范合同條款。 示范合同條款中對(duì)發(fā)承包雙方因價(jià)格波動(dòng)如何承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)問題也做出了約定。示范合同條款第13.7款第（2）項(xiàng)約定“合同執(zhí)行過程中，工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整，涉及承包人投入成本增減的”，發(fā)包人與承包人均可在價(jià)格調(diào)整情況發(fā)生后30日內(nèi)，書面通知對(duì)方或者監(jiān)理人。經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)的金額作為合同價(jià)格調(diào)整額金額。示范合同條款中規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)合同條款A(yù)模式方案二中約定比較相似，即由雙方另行協(xié)商，經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后方可調(diào)整價(jià)格。 總之，有關(guān)工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則在兩個(gè)合同條件中均可解決。兩個(gè)合同條件的通用條款中均清晰約定了建設(shè)單位和承包單位對(duì)價(jià)格變化應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，并可以在專用合同條款中進(jìn)行詳細(xì)約定。管理辦法規(guī)定主要工程材料、設(shè)備、人工價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基期價(jià)相比，波動(dòng)幅度超過合同約定幅度的部分由建設(shè)單位承擔(dān)，限制了發(fā)包人在合同條款中的選擇權(quán)，但禁止發(fā)包人不承擔(dān)價(jià)格變化風(fēng)險(xiǎn)的情況，更為公平。這里的“招標(biāo)時(shí)基期價(jià)”一般指基準(zhǔn)日的價(jià)格，即投標(biāo)截止日前28天的價(jià)格。管理辦法所規(guī)定的價(jià)格變化超出一定范圍的風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位承擔(dān)與兩個(gè)合同條件規(guī)定的主體思想是一致的。 （二）關(guān)于法律政策變化風(fēng)險(xiǎn)分配問題 標(biāo)準(zhǔn)合同條款第1.3 款對(duì)“法律”規(guī)定為：“適用于合同的法律包括中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，以及工程所在地的地方法規(guī)、自治條例、單行條例和地方政府規(guī)章”；示范合同條款第1.4款約定：“本合同遵循中華人民共和國(guó)法律，指中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及工程所在地的地方法規(guī)、自治條例、單行條例和地方政府規(guī)章。需要明示的國(guó)家和地方的具體適用法律的名稱在專用條款中約定?！钡?.5.1項(xiàng)約定“適用本工程的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和（或）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和（或）工程所在地的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和（或）企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的名稱（或編號(hào)），在專用條款中約定。”兩份合同條款規(guī)定的法律均為地方政府規(guī)章以上的法律、行政法規(guī)、規(guī)章，不包括地方政策。若發(fā)承包雙方希望適用政策，需要在專用條款中明確。 對(duì)于法律政策變化，標(biāo)準(zhǔn)合同條款第5.1.2項(xiàng)規(guī)定：“除合同另有約定外，承包人完成設(shè)計(jì)工作所應(yīng)遵守的法律規(guī)定，以及國(guó)家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，均應(yīng)視為在基準(zhǔn)日適用的版本?；鶞?zhǔn)日之后，前述版本發(fā)生重大變化，或者有新的法律，以及國(guó)家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的，承包人應(yīng)向發(fā)包人或發(fā)包人委托的監(jiān)理人提出遵守新規(guī)定的建議。發(fā)包人或其委托的監(jiān)理人應(yīng)在收到建議后7天內(nèi)發(fā)出是否遵守新規(guī)定的指示。發(fā)包人或其委托的監(jiān)理人指示遵守新規(guī)定的，按照第15條或第16.2款約定執(zhí)行。”示范合同條款第13.2款分別針對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三種情況“因執(zhí)行基準(zhǔn)日期之后新頒布的法律、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范引起的變更”進(jìn)行了約定。 對(duì)于法律政策變化引起的費(fèi)用調(diào)整，標(biāo)準(zhǔn)合同條款第16.2款“法律變化引起的調(diào)整”約定為：“在基準(zhǔn)日后，因法律變化導(dǎo)致承包人在合同履行中所需費(fèi)用發(fā)生除第16.1款約定以外的增減時(shí)，監(jiān)理人應(yīng)根據(jù)法律、國(guó)家或省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門的規(guī)定，按第3.5 款商定或確定需調(diào)整的合同價(jià)格?！贝丝钪饕槍?duì)法律變化引起人工、材料和設(shè)備價(jià)格變化之外的費(fèi)用，若法律變化同時(shí)引起人工、材料和設(shè)備價(jià)格變化，價(jià)格變化部分適用第16.1款的約定處理。示范合同條款第13.7款第（1）項(xiàng)規(guī)定：“合同簽訂之后，因法律、國(guó)家政策和需遵守的行業(yè)規(guī)定發(fā)生變化，影響到合同價(jià)格增減的”， 發(fā)包人與承包人均可在價(jià)格調(diào)整情況發(fā)生后30日內(nèi)，書面通知對(duì)方或者監(jiān)理人。經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)的金額作為合同價(jià)格調(diào)整額金額。二者均給與發(fā)包人選擇權(quán)，不經(jīng)發(fā)包人同意，因法律政策變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)有承包人承擔(dān)。但管理辦法規(guī)定法律政策變化導(dǎo)致費(fèi)用增加的風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位承擔(dān)，增加了建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)。 兩個(gè)條件均沒有規(guī)定法律政策變化導(dǎo)致費(fèi)用增加由建設(shè)單位承擔(dān)，而是由雙方在專用條款中約定，沒有約定或者約定不明的，雙方另行協(xié)商，若協(xié)商不成的均應(yīng)由承包人承擔(dān)似乎也不公平。建議管理辦法將法律變化的風(fēng)險(xiǎn)限定在政府投資項(xiàng)目的范圍內(nèi)；而對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，鑒于發(fā)承包雙方面對(duì)法律政策變化均不具有控制該風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)于法律政策變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)承包雙方均擔(dān)。 （三）不可預(yù)見的地質(zhì)條件造成的風(fēng)險(xiǎn)分配問題 有關(guān)不可遇見的物質(zhì)條件導(dǎo)致工程費(fèi)用增加和工期延誤如何處理，在標(biāo)準(zhǔn)合同條款、示范合同條件中，發(fā)承包人在合同專用條款可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)進(jìn)行約定，而這四份通用條款中均規(guī)定由監(jiān)理人依據(jù)合同進(jìn)行判斷，若監(jiān)理人認(rèn)為構(gòu)成變更，按照變更處理，但并沒有規(guī)定不可預(yù)見的物質(zhì)條件導(dǎo)致的工期延誤和費(fèi)用增加風(fēng)險(xiǎn)全部由發(fā)包人承擔(dān)。 標(biāo)準(zhǔn)合同條款采用A、B款選擇的方式。在A方案下，標(biāo)準(zhǔn)合同條款采第4.11.1項(xiàng)約定：“不可預(yù)見物質(zhì)條件，除專用合同條款另有約定外，是指承包人在施工場(chǎng)地遇到的不可預(yù)見的自然物質(zhì)條件、非自然的物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件，但不包括氣候條件?！钡?.11.2項(xiàng)約定：“承包人遇到不可預(yù)見物質(zhì)條件時(shí)，應(yīng)采取適應(yīng)不利物質(zhì)條件的合理措施繼續(xù)設(shè)計(jì)和（或）施工，并及時(shí)通知監(jiān)理人，通知應(yīng)載明不利物質(zhì)條件的內(nèi)容以及承包人認(rèn)為不可預(yù)見的理由。監(jiān)理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出指示，指示構(gòu)成變更的，按第15條（變更）約定執(zhí)行。監(jiān)理人沒有發(fā)出指示的，承包人因采取合理措施而增加的費(fèi)用和（或）工期延誤，由發(fā)包人承擔(dān)?！?/p> 而在B模式下，第4.11款“不可預(yù)見的困難和費(fèi)用（B）”約定：“除合同另有約定外，承包人應(yīng)視為已取得工程有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其他情況的全部必要資料，并預(yù)見工程所有困難和費(fèi)用。承包人遇到不可預(yù)見的困難和費(fèi)用時(shí)，合同價(jià)格不予調(diào)整。”在B方案下，除非專用條款另有約定，不可預(yù)見的困難和費(fèi)用由承包人承擔(dān)。而示范合同條件第5.2.1項(xiàng)“發(fā)包人的義務(wù)”第（2）中有相近規(guī)定，但是僅要求發(fā)包人提供“與設(shè)計(jì)、施工有關(guān)地上、地下已有的建筑物、構(gòu)筑物等現(xiàn)場(chǎng)障礙資料”，這些障礙物均為可以預(yù)見，并沒有對(duì)不可預(yù)見的物質(zhì)條件如何處理進(jìn)行約定。 管理辦法規(guī)定不可預(yù)見的物質(zhì)條件導(dǎo)致的工期延誤及費(fèi)用損失風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位承擔(dān)，這對(duì)于政府投資項(xiàng)目可能比較合適，建設(shè)單位在初設(shè)概算獲得批復(fù)后才能招標(biāo)，承包商設(shè)計(jì)內(nèi)容不包括初步設(shè)計(jì)階段，對(duì)于不可預(yù)見的物質(zhì)條件風(fēng)險(xiǎn)無法控制，也不用承擔(dān)該部分風(fēng)險(xiǎn)。但對(duì)于發(fā)包階段靠前的企業(yè)投資項(xiàng)目，如果在建設(shè)單位完成核準(zhǔn)或者備案手續(xù)后即開始招標(biāo)承包商，承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部設(shè)計(jì)工作，承包商為了完成初步設(shè)計(jì)應(yīng)該進(jìn)行勘察工作，承包單位應(yīng)該對(duì)不可預(yù)見的物質(zhì)條件負(fù)責(zé)。若僅規(guī)定不可預(yù)見的物質(zhì)條件全部由建設(shè)單位負(fù)責(zé)不符合有能力控制風(fēng)險(xiǎn)的一方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的公平原則。 （四）一方過錯(cuò)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任 責(zé)任由過錯(cuò)方承擔(dān)，是我國(guó)民事立法的一大原則。我國(guó)合同法第二百八十三條、二百八十四條、二百八十五條、二百八十六條分別規(guī)定了發(fā)包人未按照約定提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料；導(dǎo)致工程中途停建、緩建的；變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確，或者未按照期限提供必需的勘察、設(shè)計(jì)工作條件而造成勘察、設(shè)計(jì)的返工、停工或者修改設(shè)計(jì)；未按合同約定支出工程款等，承包人可以要求給予順延工期、索賠費(fèi)用、賠償損失等。建筑法也規(guī)定發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照合同的約定，及時(shí)撥付工程款項(xiàng)。標(biāo)準(zhǔn)合同條款、示范合同條款中均規(guī)定了發(fā)包人的多項(xiàng)義務(wù)，若發(fā)包人沒有履行義務(wù)導(dǎo)致工期延誤、費(fèi)用增加的應(yīng)予以順延工程、補(bǔ)償費(fèi)用。 標(biāo)準(zhǔn)合同條款和示范合同條款中對(duì)發(fā)包人的義務(wù)和承包人的義務(wù)均有詳細(xì)的規(guī)定，因一方不充分履行義務(wù)而導(dǎo)致工期延誤和費(fèi)用增加的，應(yīng)有違約方承擔(dān)責(zé)任。如標(biāo)準(zhǔn)合同條件約定了提供施工場(chǎng)地、按時(shí)支付工程款等7項(xiàng)義務(wù)，同時(shí)也約定了承包人應(yīng)承擔(dān)設(shè)計(jì)、施工、質(zhì)量、安全等責(zé)任，一方因自己過錯(cuò)導(dǎo)致工程延誤與費(fèi)用增加的應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。管理辦法規(guī)定因建設(shè)單位原因產(chǎn)生的工程費(fèi)用增加和工期延誤應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)責(zé)任，符合合同法的基本原則。 反之，若承包人未按照合同約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致工程工期延誤和費(fèi)用損失，也應(yīng)由其承擔(dān)責(zé)任。 （五）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題 1.因不可抗力導(dǎo)致合同不能履行的，不承擔(dān)違約責(zé)任。 我國(guó)民法總則第一百八十條規(guī)定：“因不可抗力不能履行民事義務(wù)的，不承擔(dān)民事責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況?！焙贤ǖ谝话僖皇邨l規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或者全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。本法所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。”鑒于不可抗力的特殊性，屬于承包人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的事件，由于不可抗力影響而使得承包人不能履行合同時(shí)，承包人對(duì)發(fā)包人不承擔(dān)違約責(zé)任。標(biāo)準(zhǔn)合同條款第21.1.1項(xiàng)規(guī)定：“不可抗力是指承包人和發(fā)包人在訂立合同時(shí)不可預(yù)見，在履行合同過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害和社會(huì)性突發(fā)事件，如地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)、騷亂、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)和專用合同條款約定的其他情形?！?/p> 2.因不可抗力造成的損失，合同雙方各自承擔(dān)。 鑒于建設(shè)工程的特殊性，對(duì)于不可抗力導(dǎo)致的損失，標(biāo)準(zhǔn)合同條款根據(jù)不同情況作出了規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)合同條款第21.3.1項(xiàng)規(guī)定：“除專用合同條款另有約定外，不可抗力導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、費(fèi)用增加和（或）工期延誤等后果，由合同雙方按以下原則承擔(dān)：（1）永久工程，包括已運(yùn)至施工場(chǎng)地的材料和工程設(shè)備的損害，以及因工程損害造成的第三者人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失由發(fā)包人承擔(dān)；（2）承包人設(shè)備的損壞由承包人承擔(dān)；（3）發(fā)包人和承包人各自承擔(dān)其人員傷亡和其他財(cái)產(chǎn)損失及其相關(guān)費(fèi)用；（4）承包人的停工損失由承包人承擔(dān)，但停工期間應(yīng)監(jiān)理人要求照管工程和清理、修復(fù)工程的金額由發(fā)包人承擔(dān)；（5）不能按期竣工的，應(yīng)合理延長(zhǎng)工期，承包人不需支付逾期竣工違約金。發(fā)包人要求趕工的，承包人應(yīng)采取趕工措施，趕工費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。”而示范合同條款第17.2條“不可抗力的后果”約定，“因不可抗力事件導(dǎo)致的損失、損害、傷害所發(fā)生的費(fèi)用及延誤的竣工日期，按如下約定處理：（1）永久性工程和工程物資等的損失、損害，由發(fā)包人承擔(dān)；（2）受雇人員的傷害，分別按照各自的雇用合同關(guān)系負(fù)責(zé)處理；（3）承包人的機(jī)具、設(shè)備、財(cái)產(chǎn)和臨時(shí)性工程的損失、損害，由承包人承擔(dān)；承包人停工損失，由承包人承擔(dān)；（5）不可抗力事件發(fā)生后，因一方延遲履行合同約定的保護(hù)義務(wù)導(dǎo)致的延續(xù)損失、損害，由延遲履行義務(wù)一方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任及其損失；（6）發(fā)包人通知恢復(fù)建設(shè)時(shí)，承包人應(yīng)在接到通知后的20日內(nèi)、或雙方根據(jù)具體情況約定的時(shí)間內(nèi)，提交清理、修復(fù)的方案及其估算，以及進(jìn)度計(jì)劃安排的資料和報(bào)告，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，所需的清理、修復(fù)費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)?；謴?fù)建設(shè)的竣工日期合理順延?！?/p> 3.違約方對(duì)不可抗力發(fā)生前的過錯(cuò)承擔(dān)責(zé)任。 合同法規(guī)定負(fù)有履行義務(wù)的當(dāng)事人因遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。如武漢新型冠狀病毒肺炎發(fā)生前某承包人應(yīng)該完成的施工任務(wù)，由于承包人原因?qū)е鹿て谘诱`，在新型冠狀病毒肺炎疫情發(fā)生后承包人以新型冠狀病毒肺炎為由主張不可抗力免責(zé)的，不應(yīng)得到支持。標(biāo)準(zhǔn)合同條款第21.3.2項(xiàng)規(guī)定：“合同一方當(dāng)事人延遲履行，在延遲履行期間發(fā)生不可抗力的，不免除其責(zé)任?！?/p> 所以，對(duì)于不可抗力導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)一定要區(qū)分其對(duì)項(xiàng)目造成的影響情況，因不可抗力導(dǎo)致工程工期延誤風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)，導(dǎo)致的清理費(fèi)、修復(fù)費(fèi)由發(fā)包人承擔(dān)，但是不可抗力直接造成的各項(xiàng)損失，應(yīng)依據(jù)合同約定各自承擔(dān)。不可抗力發(fā)生后，合同各方應(yīng)履行通知義務(wù)、搶險(xiǎn)義務(wù)，將不可抗力影響降低到最低。另外，不可抗力發(fā)生前的違約導(dǎo)致的責(zé)任也不能因不可抗力而免責(zé)。管理辦法規(guī)定不可抗力造成的工程費(fèi)用增加和工期延誤風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位承擔(dān)是符合法律和通用合同條件處理不可抗力事件的慣例的。 （六）不按時(shí)支付農(nóng)民工工資的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題 標(biāo)準(zhǔn)合同條款與示范合同條款中均要求發(fā)包人應(yīng)按時(shí)支付承包人工程款，并約定了違約責(zé)任。實(shí)踐中，由于工程款支付不到位，導(dǎo)致農(nóng)民工工資不能按時(shí)足額發(fā)放。最近國(guó)務(wù)院發(fā)布的支付條例對(duì)建設(shè)工程發(fā)承包雙方保障農(nóng)民工工資按時(shí)足額發(fā)放提出了新的要求。 1.建設(shè)單位對(duì)保證農(nóng)民工工資的責(zé)任。 根據(jù)支付條例，建設(shè)單位應(yīng)保證建設(shè)資及時(shí)到位；向承包人提交支付擔(dān)保；將農(nóng)民工工資按月足額支付至專用賬戶并督促工程總承包人及時(shí)足額向農(nóng)民工支付工資，否則若出現(xiàn)工資拖欠，建設(shè)單位應(yīng)承擔(dān)第一位支付責(zé)任，且面臨嚴(yán)重行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。。如《支付條例》第五十七條規(guī)定：“有下列情形之一的，由人力資源社會(huì)保障行政部門、相關(guān)行業(yè)工程建設(shè)主管部門按照職責(zé)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令項(xiàng)目停工，并處5萬元以上10萬元以下的罰款：（一）建設(shè)單位未依法提供工程款支付擔(dān)保；（二）建設(shè)單位未按約定及時(shí)足額向農(nóng)民工工資專用賬戶撥付工程款中的人工費(fèi)用；（三）建設(shè)單位或者施工總承包單位拒不提供或者無法提供工程施工合同、農(nóng)民工工資專用賬戶有關(guān)資料?！?/p> 2．工程總承包單位對(duì)保證農(nóng)民工工資的責(zé)任。 根據(jù)支付條例，工程總承包人要實(shí)行勞動(dòng)用工實(shí)名管理；按照要求開立農(nóng)民工工資專用賬戶；存儲(chǔ)工資保證金；施工總承包單位對(duì)工資支付負(fù)總責(zé)；建立工資支付臺(tái)賬；設(shè)立勞資專員制度等規(guī)范用工制度等，否則若出現(xiàn)拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象，需要承擔(dān)嚴(yán)重的行政、刑事責(zé)任等?！吨Ц稐l例》第三十條第二、三款規(guī)定，“施工總承包單位對(duì)分包單位勞動(dòng)用工和工資發(fā)放等情況進(jìn)行監(jiān)督。分包單位拖欠農(nóng)民工工資的，由施工總承包單位先行清償，再依法進(jìn)行追償?！痹偃纭吨腥A人民共和國(guó)刑法》第二百七十六條規(guī)定，有能力支付而不支付勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬，數(shù)額較大，經(jīng)政府有關(guān)部門責(zé)令支付仍不支付的，構(gòu)成拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；造成嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。 結(jié)語(yǔ)：以上是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)合同條件、示范合同條件、管理辦法以及支付條例對(duì)工程總承包合同中建設(shè)單位和工程總承包單位應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行簡(jiǎn)要梳理，以方便分清合同各方的主要責(zé)任，但鑒于工程總承包項(xiàng)目的復(fù)雜性，對(duì)于其中每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類型還需要結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)制。 |
